反壟斷法實(shí)施以來(lái)，對(duì)制止壟斷行為、保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)、提高經(jīng)濟(jì)效率、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展起到了重要作用。與此同時(shí)，反壟斷法在實(shí)施中也顯現(xiàn)出相關(guān)制度規(guī)定較為原則、對(duì)部分壟斷行為處罰力度不夠、執(zhí)法體制需要進(jìn)一步健全等問(wèn)題。《中華人民共和國(guó)反壟斷法(修正草案)》延續(xù)了現(xiàn)行反壟斷法的框架，分為總則、壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)、對(duì)涉嫌壟斷行為的調(diào)查、法律責(zé)任和附則八個(gè)專(zhuān)章。

《中華人民共和國(guó)反壟斷法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法)施行13年后迎來(lái)首次修正。日前，《中華人民共和國(guó)反壟斷法(修正草案)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)修正草案)結(jié)束征求意見(jiàn)。12月17日，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)發(fā)言人岳仲明在全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)舉行的記者會(huì)上介紹說(shuō)，在公開(kāi)征求意見(jiàn)期間，社會(huì)公眾主要對(duì)行政性壟斷、重點(diǎn)領(lǐng)域反壟斷、壟斷協(xié)議“安全港”制度、濫用市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定、經(jīng)營(yíng)者集中審查、反壟斷公益訴訟、法律責(zé)任等問(wèn)題提出了意見(jiàn)和建議。

實(shí)際上，自“十四五”規(guī)劃將公平競(jìng)爭(zhēng)制度更加健全列入“十四五”時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展主要目標(biāo)范圍起，我國(guó)反壟斷行動(dòng)不斷，密集出臺(tái)了各項(xiàng)反壟斷相關(guān)政策，處罰案件數(shù)量和規(guī)模大幅上升，力求打破行業(yè)壟斷和地方保護(hù)，形成國(guó)民經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)。

鼓勵(lì)創(chuàng)新強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)張工作修正草案說(shuō)明時(shí)表示，我國(guó)現(xiàn)行反壟斷法自2008年施行以來(lái)，對(duì)于保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益、促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等發(fā)揮了十分重要的作用。同時(shí)，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反壟斷法在實(shí)施中也顯現(xiàn)出相關(guān)制度規(guī)定較為原則、對(duì)部分壟斷行為處罰力度不夠、執(zhí)法體制需要進(jìn)一步健全等問(wèn)題。

記者發(fā)現(xiàn)，修正草案增加了“鼓勵(lì)創(chuàng)新”的要求;同時(shí)，修正草案第一條還增加了“國(guó)家強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位”的內(nèi)容，更加強(qiáng)調(diào)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)。

“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，國(guó)際形勢(shì)復(fù)雜多變，反壟斷法應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足鼓勵(lì)創(chuàng)新和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位的要求。”國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組副組長(zhǎng)趙曉光強(qiáng)調(diào)，鼓勵(lì)創(chuàng)新和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策的基礎(chǔ)地位是“修正草案”的兩個(gè)突出亮點(diǎn)。

那么，為什么反壟斷法會(huì)與創(chuàng)新發(fā)生聯(lián)系?上海金融與法律研究院研究員傅蔚岡認(rèn)為，這可以從兩個(gè)角度理解：一是很多壟斷行為本身構(gòu)成了對(duì)創(chuàng)新的阻礙;二是很多看似符合“壟斷行為”標(biāo)準(zhǔn)的行為，實(shí)際是一種創(chuàng)新。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)具有共同的終極目標(biāo)，都是為了促進(jìn)發(fā)展，但二者采取不同的路徑和方式。反壟斷法在保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法壟斷，給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使行為以適用除外，但如果權(quán)利人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷法仍可適用，這體現(xiàn)了法律既保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和鼓勵(lì)創(chuàng)新，又適當(dāng)限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不當(dāng)行使行為進(jìn)行規(guī)制的平衡制度精神。”武漢大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法研究所所長(zhǎng)寧立志認(rèn)為，修正草案中新增“鼓勵(lì)創(chuàng)新”，說(shuō)明立法者有意對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加以突出和強(qiáng)調(diào)，這一修改如果得以通過(guò)，在將來(lái)的反壟斷執(zhí)法工作中，對(duì)創(chuàng)新保護(hù)的考量要適當(dāng)提高權(quán)重，從而確保在強(qiáng)化反壟斷工作的大趨勢(shì)之下，不傷及企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

此外，針對(duì)反壟斷執(zhí)法中反映出的問(wèn)題，修正草案大幅提高了對(duì)相關(guān)違法行為的罰款數(shù)額，增加了對(duì)達(dá)成壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的處罰規(guī)定。

“修正草案對(duì)于各類(lèi)壟斷行為的處罰力度都大幅提升，其中在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，甚至可以按罰款數(shù)額的5倍進(jìn)行懲罰。”北京大成律師事務(wù)所高級(jí)律師鄧志松說(shuō)。

反壟斷初顯成效

“2021年我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷取得了頂層設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、體制機(jī)制等多方面的成效，是我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策和反壟斷法歷史進(jìn)程中極不平凡的一年。”國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法中心主任黃勇如是說(shuō)。

今年2月，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)正式發(fā)布《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)指南)，進(jìn)一步明確平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?yàn)E用市場(chǎng)支配地位案件反壟斷執(zhí)法的原則，明確“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等行為可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，為平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)提供更加明確的指引，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)者利益。

通過(guò)對(duì)指南發(fā)布后的第一個(gè)電商平臺(tái)重大節(jié)日“雙11”的觀察，網(wǎng)經(jīng)社電子商務(wù)研究中心主任曹磊在接受中國(guó)商報(bào)·法治周刊記者采訪時(shí)指出，電商行業(yè)明令禁止“二選一”行為，使整個(gè)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境更加明朗，但也不排除其以更隱蔽的形式存在?，F(xiàn)在商家可以在多個(gè)渠道開(kāi)店，但平臺(tái)間搶新品首發(fā)、要求品牌最低價(jià)的現(xiàn)象多了起來(lái)。雖然平臺(tái)里有些商品的定價(jià)是雙方綜合博弈的結(jié)果，但最終的定價(jià)權(quán)還是在商家手里。因此，消費(fèi)者仍需警惕商家隱性手段的“二選一”行為。

“今年以來(lái)，天貓、京東兩大頭部平臺(tái)的很多商品都是差不多的價(jià)格。重罰之下，各家電商會(huì)有所忌憚，不管是招商還是促銷(xiāo)會(huì)更加規(guī)范。對(duì)于有些商家而言，把渠道分布在各個(gè)平臺(tái)，既能降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，也可更好獲客引流。對(duì)消費(fèi)者而言，則有了更多的選擇。”曹磊表示，總體來(lái)講，防范、打擊各類(lèi)可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位行為，對(duì)營(yíng)造良好的商家經(jīng)營(yíng)環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)環(huán)境來(lái)說(shuō)非常重要。

我國(guó)將深化反壟斷執(zhí)法作為民生領(lǐng)域反壟斷工作重點(diǎn)，在立法層面出臺(tái)了多部指南，指導(dǎo)民生領(lǐng)域反壟斷重點(diǎn)行業(yè)執(zhí)法。比如，針對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域，《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》要求預(yù)防和制止原料藥領(lǐng)域壟斷行為，進(jìn)一步明確市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，維護(hù)原料藥領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益。針對(duì)教育領(lǐng)域，《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》要求同時(shí)舉辦或者實(shí)際控制多所民辦學(xué)校的，不得濫用市場(chǎng)支配地位，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)。針對(duì)交通運(yùn)輸領(lǐng)域，出臺(tái)了《關(guān)于汽車(chē)業(yè)的反壟斷指南》和《關(guān)于加強(qiáng)交通運(yùn)輸新業(yè)態(tài)從業(yè)人員權(quán)益保障工作的意見(jiàn)》等。

11月18日，國(guó)家反壟斷局正式掛牌成立，使社會(huì)各界對(duì)反壟斷領(lǐng)域的關(guān)注度持續(xù)升溫。當(dāng)天，《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》發(fā)布，進(jìn)一步完善了反壟斷監(jiān)管制度規(guī)則，讓反壟斷監(jiān)管更具有空間和方向。

強(qiáng)化反壟斷執(zhí)法

一段時(shí)間以來(lái)，加強(qiáng)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)已成為我國(guó)一項(xiàng)重要的常態(tài)化工作。針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域加大反壟斷監(jiān)管力度，依法查處有關(guān)平臺(tái)企業(yè)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，防止資本無(wú)序擴(kuò)張初見(jiàn)成效，市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序穩(wěn)步向好。

國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心金融研究所副所長(zhǎng)陳道富表示，當(dāng)前我國(guó)既出現(xiàn)了投資動(dòng)力不足，也出現(xiàn)了資本無(wú)序擴(kuò)張現(xiàn)象，因此既要鼓勵(lì)資本積極尋找市場(chǎng)機(jī)會(huì)，發(fā)揮企業(yè)家精神，加大投資，又要防止資本野蠻擴(kuò)張，避免壟斷和產(chǎn)融不當(dāng)結(jié)合等。與此同時(shí)，在規(guī)范資本無(wú)序擴(kuò)張中，市場(chǎng)出現(xiàn)了一些擔(dān)憂(yōu)，需要正本清源。

近日召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要為資本設(shè)置“紅綠燈”，依法加強(qiáng)對(duì)資本的有效監(jiān)管，防止資本野蠻生長(zhǎng)。要支持和引導(dǎo)資本規(guī)范健康發(fā)展，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展。會(huì)議首提為資本設(shè)置“紅綠燈”，反壟斷的措辭更加堅(jiān)定。

專(zhuān)家表示，中央經(jīng)濟(jì)會(huì)議提出為資本設(shè)置“紅綠燈”，意味著將在法律法規(guī)制度框架下，劃清合法與非法的界限，依法監(jiān)管、有效監(jiān)管。

國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員、清華大學(xué)法學(xué)院競(jìng)爭(zhēng)法研究中心主任張晨穎說(shuō)：“設(shè)置‘紅綠燈’是為了明確劃清合法與非法的邊界，從經(jīng)營(yíng)者的視角看，合法的可為，非法的必須停止;從監(jiān)管者的視角看，要依法監(jiān)管，非法的經(jīng)營(yíng)行為必須禁止。這里的‘法’就包括反壟斷法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等。”

張晨穎認(rèn)為，首先要明確法律規(guī)則，通過(guò)各種指南、解讀、示范性案例等等明確、細(xì)化規(guī)則，提高法律規(guī)則的透明度，鼓勵(lì)資本合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防患于未然。其次，要依法監(jiān)管、公平監(jiān)管，堅(jiān)持發(fā)展與規(guī)范并重;再次，要依法裁判，遵守實(shí)體、程序規(guī)則，對(duì)于違法行為依法懲處，一視同仁，做到特殊預(yù)防與一般預(yù)防相結(jié)合，防微杜漸，形成全社會(huì)合力，提高生產(chǎn)要素效率，最終推動(dòng)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)于人民。

據(jù)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局局長(zhǎng)張工透露，下一步將推動(dòng)加快修訂反壟斷法，適時(shí)修訂反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，持續(xù)完善配套立法，不斷健全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、公平競(jìng)爭(zhēng)審查機(jī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管制度、預(yù)防和制止濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)制度等。持續(xù)規(guī)范平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新、信息安全、民生保障等重點(diǎn)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)行為，嚴(yán)格依法查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位等壟斷行為。

在黃勇看來(lái)，隨著反壟斷執(zhí)法力量的加強(qiáng)，可以預(yù)期2022年反壟斷執(zhí)法將更加常態(tài)化、更具專(zhuān)業(yè)性，從而更好地保障市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

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北京發(fā)布平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引

今年12月7日，由北京市市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展研究中心和中國(guó)政法大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法研究中心組成課題組研究制定的《北京市平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》(2021年版)正式對(duì)外發(fā)布。該指引具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

詳細(xì)指導(dǎo)，強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)。指引結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)業(yè)態(tài)特點(diǎn)，就反壟斷法規(guī)制的涉嫌壟斷行為的基本內(nèi)容、行為表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)行了說(shuō)明，并列舉相應(yīng)案例，指導(dǎo)平臺(tái)企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理。

以案釋法，提高識(shí)別能力。指引共列舉了12個(gè)案例和8個(gè)示例，真實(shí)案例來(lái)源于我國(guó)及歐盟、美國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)公開(kāi)的處罰案件，其中我國(guó)案例8個(gè)、美國(guó)及歐盟案例4個(gè)。真實(shí)案例為避免誤解，不指出經(jīng)營(yíng)者名稱(chēng)。編寫(xiě)了8個(gè)模擬示例，針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者具有違法可能性的行為采取模擬示例的形式，經(jīng)營(yíng)者根據(jù)示例行為描述，檢視自身行為是否合規(guī)，提高壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。

回應(yīng)熱點(diǎn)，準(zhǔn)確研判風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)行為的特點(diǎn)和趨勢(shì)，正面回應(yīng)了“二選一”“大數(shù)據(jù)殺熟”等互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的業(yè)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)行為，對(duì)存在潛在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的縱向非價(jià)格壟斷協(xié)議進(jìn)行了剖析，旨在提高經(jīng)營(yíng)者壟斷風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

預(yù)警提示，增強(qiáng)底線意識(shí)。指引結(jié)合平臺(tái)企業(yè)特點(diǎn)，歸納平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者壟斷行為的表現(xiàn)形式，分析反壟斷執(zhí)法考量的因素，對(duì)經(jīng)營(yíng)者做出15處風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示，培養(yǎng)反壟斷合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警意識(shí)。

在內(nèi)容方面，指引在反壟斷法框架基礎(chǔ)上，由合規(guī)建設(shè)、合規(guī)重點(diǎn)、行政性限制競(jìng)爭(zhēng)行為、配合調(diào)查、法律責(zé)任及相關(guān)法律規(guī)定組成。

為確保指引內(nèi)容的準(zhǔn)確性和代表性，課題組經(jīng)認(rèn)真研究、實(shí)地調(diào)研，借鑒歐美反壟斷指南的經(jīng)驗(yàn)與模式，結(jié)合我國(guó)國(guó)情和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，創(chuàng)新性地采用非法條形式并引入場(chǎng)景案例。同時(shí)，召開(kāi)三次反壟斷領(lǐng)域?qū)＜?、律師參加的研討?huì)，廣泛征求吸納了各方意見(jiàn)建議，確保指引能夠凝聚共識(shí)、發(fā)揮實(shí)效。

(記者 李海洋)

關(guān)鍵詞： 完善反壟斷 規(guī)則制度 公平競(jìng)爭(zhēng) 審查制度