國務院日前公布《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法》(以下簡稱《辦法》)，自2022年1月1日起施行。為細化完善《辦法》相關規(guī)定，證監(jiān)會11月29日宣布就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)公開征求意見。

從適用條件來看，首先，《辦法》明確規(guī)定行政執(zhí)法當事人承諾制度的實施應當遵循公平、自愿、誠信原則，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。其次，《辦法》明確當事人可以申請適用行政執(zhí)法當事人承諾的時間環(huán)節(jié)，為當事人自收到國務院證券監(jiān)督管理機構案件調查法律文書后至國務院證券監(jiān)督管理機構作出行政處罰決定之前。再次，《辦法》明確了不適用行政執(zhí)法當事人承諾的情形，包括：當事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰未逾一定年限;涉嫌證券期貨犯罪依法應當移送司法機關處理;涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴重、社會影響惡劣等等。

《規(guī)定》進一步細化規(guī)定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內容。從起草原則來看，對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式，總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進?！兑?guī)定》明確行政執(zhí)法當事人承諾主要解決：調查取證存在較大困難、法律適用存在較大困難，以及能夠更為及時有效地賠付投資者損失，實現(xiàn)監(jiān)管效能等案件。適用當事人承諾的案件必須經過必要的調查，案件受理后不中止案件調查、中止案件審理。

(記者 吳黎華)

關鍵詞： 證券期貨 行政執(zhí)法 當事人 承諾制度 明年起施行