又有基金公司員工“老鼠倉”被查！

廣西證監(jiān)局12月24日公布的兩份決定書顯示，原大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強(qiáng)，在任職的近4年時間里，利用未公開信息，操作他人證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬元。

最終，現(xiàn)年47歲的蔣衛(wèi)強(qiáng)收到了廣西證監(jiān)局開出的——罰沒2301萬元、10年市場禁入的罰單。

“抄”基金經(jīng)理作業(yè)，趨同交易6.69億元，盈利575萬元

根據(jù)廣西證監(jiān)局的行政處罰書，2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)擔(dān)任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權(quán)限。任職期間，蔣衛(wèi)強(qiáng)利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺式電腦提取查看大成基金所管理的3個組合賬戶的歷史和實(shí)時交易數(shù)據(jù)。

蔣衛(wèi)強(qiáng)利用查看到的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個組合賬戶趨同交易股票。上述期間,“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，趨同交易盈利約575.29萬元。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，蔣衛(wèi)強(qiáng)上述利用未公開信息交易的行為違反了《證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百二十三條第一款所述利用未公開信息交易行為。蔣衛(wèi)強(qiáng)的上述違法事實(shí)，交易金額大，持續(xù)時間長，情節(jié)嚴(yán)重，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，屬于《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第六項(xiàng)、第五條所列情形。

蔣衛(wèi)強(qiáng)申辯稱：“跟隨型”交易未嚴(yán)重擾亂證券市場秩序

值得注意的是，應(yīng)蔣衛(wèi)強(qiáng)的要求，廣西證監(jiān)局于2021年10月21日舉行了聽證會，蔣衛(wèi)強(qiáng)提出了四點(diǎn)申辯理由：

一是本案屬于“跟隨型”交易，社會危害性低。

二是積極配合調(diào)查,主動供述了辦案人員尚未掌握的違法行為，符合《行政處罰法》規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的情形。

三是本案現(xiàn)有證據(jù)只是證明蔣衛(wèi)強(qiáng)具有查看信息的權(quán)限，并無直接證據(jù)證明其何時查看哪一項(xiàng)具體非公開信息，工作期間存在外出、出差、休假情況，且部分股票交易具有連續(xù)性、穩(wěn)定性，屬于自主決策，并非趨同交易，屬于巧合，對應(yīng)的交易金額及違法所得金額應(yīng)予扣除。

四是滬深交易所計(jì)算趨同交易金額和盈利金額的數(shù)據(jù)不包含開市前委托數(shù)據(jù)，不能作為處罰依據(jù)。

綜上，蔣衛(wèi)強(qiáng)請求調(diào)減市場禁入年限，定為三年以上五年以下幅度內(nèi)，同時還請求調(diào)減違法交易和違法所得金額，將罰款倍數(shù)定為1倍。

罰款1726萬元

不過，廣西證監(jiān)局經(jīng)過復(fù)核，針對上述四點(diǎn)申辯理由也一一給出回應(yīng)。

廣西證監(jiān)局認(rèn)為，第一，本案量罰時已經(jīng)充分考量了“跟隨型”交易的因素。

第二，蔣衛(wèi)強(qiáng)不存在主動供述辦案人員尚未掌握的違法行為的情節(jié)。其積極配合調(diào)查的情節(jié)予以認(rèn)可，并在量罰時已經(jīng)充分考量。

第三，經(jīng)核實(shí)，蔣衛(wèi)強(qiáng)所提供的證據(jù)不能證明其未利用未公開信息交易相關(guān)股票，其關(guān)于本案認(rèn)定的部分違法交易是自主決策的理由不成立，本案認(rèn)定的趨同交易金額及違法所得金額無誤。

第四，趨同交易金額及違法所得金額根據(jù)本案證據(jù)認(rèn)定，滬深交易所的計(jì)算數(shù)據(jù)僅是提供參考，開市前委托交易時間并不影響本案趨同交易金額和違法所得金額的計(jì)算。

最終，廣西證監(jiān)局對蔣衛(wèi)強(qiáng)采取10年市場禁入措施。且自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

同時，對蔣衛(wèi)強(qiáng)責(zé)令改正，沒收違法所得5752934.33元，并處以17258802.99元罰款。

對此，大成基金回復(fù)澎湃新聞記者稱，獲悉此消息，大成基金深表痛心。蔣衛(wèi)強(qiáng)上述行為屬個人行為，其年初已從公司離職，目前公司經(jīng)營管理和基金投資運(yùn)作正常。大成基金一貫遵循“持有人利益至上”的經(jīng)營理念，對公司員工違法違規(guī)行為零容忍，未來將繼續(xù)提高公司的經(jīng)營管理和服務(wù)水平，切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益。

“老鼠倉”屢有發(fā)生

公開資料顯示，此前因“老鼠倉”獲罪已有數(shù)例，涉及的機(jī)構(gòu)包括基金公司和證券公司，這些涉案人員或?yàn)橥顿Y經(jīng)理或?yàn)椴块T經(jīng)理，例如上投摩根原基金經(jīng)理唐健、交銀穩(wěn)健原基金經(jīng)理鄭拓、交銀施羅德基金原投資總監(jiān)李旭利、博時基金原基金經(jīng)理馬樂等。

業(yè)內(nèi)人士表示，這些涉案人員炒作股票的數(shù)量基本上都在幾十只以上。方式上多采用他人手機(jī)和電腦操作，因趨同交易而最終暴露。

那么，什么是利用未公開信息交易股票？

利用未公開信息交易股票是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的股票交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

業(yè)內(nèi)人士指出，在基金公司等金融機(jī)構(gòu)的理財過程中，一些機(jī)構(gòu)從業(yè)人員乃至監(jiān)管人員利用其掌握的未公開信息，搶先于客戶買入或賣出相關(guān)證券，以達(dá)到謀取利益或躲避風(fēng)險的目的。這是一種以損害他人利益為手段自肥的非法行為，其將本應(yīng)屬于股民的盈利偷偷侵蝕，所以被形象地稱為“老鼠倉”。

與內(nèi)幕交易相比，利用未公開信息交易中的“未公開信息”的范圍與“內(nèi)幕信息”的范圍不同，但是其通過信息的未公開性和價格影響性獲利的本質(zhì)相同，對公眾投資者利益和金融管理秩序的實(shí)質(zhì)危害性相當(dāng)，行為人的主觀惡性相當(dāng)。因此，無論是內(nèi)幕交易，還是利用未公開信息交易，均屬于嚴(yán)重的違法行為。

今年8月17日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，這是首次針對基金公司及其從業(yè)人員的此類指南。

其中提到，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決杜絕內(nèi)幕交易行為和利用未公開信息交易行為。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及投資、研究和交易等部門相關(guān)人員在內(nèi)的全方位、多層次的內(nèi)幕交易防控機(jī)制；建立并不斷完善內(nèi)幕信息報告、知情人登記和保密等規(guī)章制度；應(yīng)當(dāng)參照內(nèi)幕交易防控機(jī)制，建立、健全針對基金投資交易、收益分配等未公開信息的識別、管控機(jī)制，建立并完善內(nèi)部信息保密、個人投資申報、合規(guī)檢查和考核追責(zé)等規(guī)章制度。

此外，基金管理人和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)投資交易限制的相關(guān)規(guī)定，不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或合謀影響證券交易價格或者交易量，或通過其他法律法規(guī)禁止的形式操縱市場。基金管理人應(yīng)當(dāng)建立異常交易行為的跟蹤監(jiān)測、分析和報告機(jī)制，防范操縱市場等行為。

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