隨著上市公司年報密集披露，“投行貴族”中金公司回A后的首份年報也隨之出爐。3月31日，中金公司召開業(yè)績發(fā)布會，北京商報記者注意到，其首席執(zhí)行官黃朝暉及多位高管針對公司年度業(yè)務(wù)發(fā)展情況及后續(xù)規(guī)劃等內(nèi)容做出解讀，并表示數(shù)字化轉(zhuǎn)型將成為2021年的發(fā)展關(guān)鍵。不過，針對旗下子公司中金基金連續(xù)兩年虧損及新設(shè)資管子公司的目的等市場關(guān)注的重點內(nèi)容則沒有提及。

利潤大增

回顧此前，中金公司于2020年11月完成A股上市，募集資金約130億元，成為第14家A+H股上市券商。在業(yè)績發(fā)布會召開的前一天，中金公司也發(fā)布了其回A后的首份“成績單”，歸母凈利潤增速亮眼。

3月30日，中金公司發(fā)布2020年年度報告。數(shù)據(jù)顯示，2020年度，中金公司實現(xiàn)營業(yè)收入236.6億元，同比增長50.17%;實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤72.07億元，同比增長70.04%。

中金公司首席財務(wù)官黃勁峰在會上介紹道，“2020年度，中金公司堅定落實戰(zhàn)略發(fā)展舉措，各項業(yè)務(wù)保持快速發(fā)展，盈利能力持續(xù)提升”。整體來看，中金公司營業(yè)收入結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定合理，各分部收入均實現(xiàn)較大幅度增長。同時，股票客戶業(yè)務(wù)大幅增長帶動資產(chǎn)增量。

中金公司首席運營官楚鋼還提到，2020年度，中金公司投行業(yè)務(wù)在股本、債務(wù)融資和中資并購等主要市場排名繼續(xù)保持領(lǐng)先。股票業(yè)務(wù)方面交易市場份額和產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)模創(chuàng)新高。數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，中金公司投資銀行業(yè)務(wù)營業(yè)收入為56.27億元，同比增長55.63%。

此外，北京商報記者注意到，中金公司曾于2020年10月，因投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)風險防控機制不完善，被證監(jiān)會采取責令改正的行政監(jiān)管措施。對此，中金公司在年報中指出，已對此制定了整改計劃和措施，包括持續(xù)加大投行內(nèi)控人員招聘力度以滿足投行內(nèi)控人員數(shù)量要求;聘請咨詢公司對投行員工的遞延機制進行優(yōu)化完善等。

持續(xù)拓展金融版圖

隨著資管新規(guī)細則的不斷完善，打破剛兌、遏制通道業(yè)務(wù)效果逐漸顯現(xiàn)，行業(yè)生態(tài)格局進一步重塑，轉(zhuǎn)型創(chuàng)新成為資產(chǎn)管理行業(yè)改革發(fā)展和提高競爭力的關(guān)鍵抓手。在資管業(yè)務(wù)方面，中金公司擬進一步拓展資管業(yè)務(wù)版圖。

年報發(fā)布同日，經(jīng)中金公司董事會會議審議通過，擬設(shè)立暫定名為中金資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“資管子公司”)的全資子公司并申請公募牌照，同時為其提供累計不超過30億元(含)的凈資本擔保承諾。

公告內(nèi)容顯示，資管子公司的注冊資本不超過15億元，其中含初始注冊資本10億元。主要經(jīng)營范圍為證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)以及監(jiān)管機構(gòu)核準的其他業(yè)務(wù)。

事實上，近年來中金公司大力發(fā)展資管業(yè)務(wù)，但不同領(lǐng)域的發(fā)展步伐則不一致。年報數(shù)據(jù)顯示，截至2020年12月31日，中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)營業(yè)收入為11.76億元，同比增長106.06%。同期，中金公司旗下負責私募股權(quán)業(yè)務(wù)的子公司中金資本實現(xiàn)凈利潤8.95億元(未經(jīng)審計)，同比增長23.74%。

值得一提的是，北京商報記者注意到，中金公司旗下負責公募業(yè)務(wù)的全資子公司中金基金已連續(xù)兩年凈利潤虧損。年報數(shù)據(jù)顯示，截至2020年末，中金基金凈損失為4323.65萬元，同比下滑50.82%。2019年末，中金基金凈損失2866.77萬元。但在業(yè)績發(fā)布會及年報中，中金公司并未提及中金基金凈利潤連續(xù)下滑的原因，對此，北京商報記者發(fā)文采訪中金公司，但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復(fù)。

在深圳中金華創(chuàng)基金董事長龔濤看來，中金基金凈利潤虧損主要是兩方面原因?qū)е?。一是近年來其高管變動頻繁，管理隊伍不穩(wěn)定。二是中金基金旗下部分產(chǎn)品因業(yè)績和集中贖回等問題導(dǎo)致管理規(guī)模低于5000萬元以下，成為“迷你基”，有被強制清盤的風險。

打破“單兵種作戰(zhàn)”

展望后市，在數(shù)字經(jīng)濟高速發(fā)展的當下，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也成為券商業(yè)的當務(wù)之急。中金公司表示，當前金融與科技融合日趨加深，數(shù)字化轉(zhuǎn)型成為證券公司打造競爭優(yōu)勢的重要途徑，轉(zhuǎn)型發(fā)展重點逐步從經(jīng)紀業(yè)務(wù)拓展至全業(yè)務(wù)領(lǐng)域和中臺服務(wù)能力。

券商業(yè)資深人士王劍輝表示，目前，包括券商業(yè)在內(nèi)的整個金融行業(yè)都面臨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的問題。在前期金融科技飛速發(fā)展的背景下，對傳統(tǒng)金融行業(yè)而言確實形成巨大的挑戰(zhàn)。但要達到理想化的轉(zhuǎn)型目標，還需經(jīng)歷一個比較漫長的過程。

券商投行人士何南野也提到，從前景來看，券商數(shù)字化轉(zhuǎn)型為必然，是應(yīng)對當下競爭的必然舉措，也是提升經(jīng)營業(yè)績、提升客戶滿意度的必然要求。每個券商都應(yīng)跟隨科技的發(fā)展，進行及時的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，改造自身的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)模式，實現(xiàn)最有效率的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展。

因此，2021年成為中金公司深化戰(zhàn)略落實和數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵之年。中金公司表示，將以推進落實“數(shù)字化、區(qū)域化、國際化”和“中金一家”的“三化一家”戰(zhàn)略部署為重點，加大資源投入、完善網(wǎng)絡(luò)布局、加快轉(zhuǎn)型發(fā)展、夯實中后臺能力，力爭規(guī)模體量和發(fā)展質(zhì)量再上新臺階。

“我們將進一步深耕國際金融中心，增加業(yè)務(wù)種類，擴大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升在當?shù)氐挠绊懥?。同時配合國家整體戰(zhàn)略，拓展‘一帶一路’，特別是東南亞的網(wǎng)絡(luò)布局，發(fā)揮中金研究先行、投資投行聯(lián)動的獨特優(yōu)勢，開拓多邊業(yè)務(wù)合作機會。隨著經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展升級，我們切實感受到，客戶對金融服務(wù)的需求越來越復(fù)雜化、多元化，僅靠各業(yè)務(wù)條線‘單兵種作戰(zhàn)’的傳統(tǒng)模式，已經(jīng)無法完全滿足客戶的需求”，黃朝暉如是說。

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